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                                                  常見問題

                                                  根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》之規定:


                                                  (一)、普通投資者和專業投資者的區別:


                                                  第七條 投資者分爲普通投資者與專業投資者 。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護 。


                                                  第八條 符合下列條件之一的是專業投資者:

                                                  (一)經有關金融監管部門批准設立的金融機構 ,包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信託公司、財務公司等 ;經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人 。

                                                  (二)上述機構面向投資者發行的理財產品 ,包括但不限於證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信託產品、經行業協會備案的私募基金 。

                                                  (三)社會保障基金、企業年金等養老基金 ,慈善基金等社會公益基金 ,合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII) 。

                                                  (四)同時符合下列條件的法人或者其他組織:

                                                  1.最近1年末淨資產不低於2000萬元 ;

                                                  2.最近1年末金融資產不低於 1000 萬元 ;

                                                  3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷 。

                                                  (五)同時符合下列條件的自然人:

                                                  1.金融資產不低於 500萬元 ,或者最近 3 年個人年均收入不低於 50 萬元 ;

                                                  2.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷 ,或者具有 2 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷 ,或者屬於本條第(一)項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的註冊會計師和律師 。前款所稱金融資產 ,是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等 。


                                                  (二)、普通投資者和專業投資者的轉化:


                                                  第十一條 普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化 。符合本辦法第八條第(四)、(五)項規定的專業投資者 ,可以書面告知經營機構選擇成爲普通投資者 ,經營機構應當對其履行相應的適當性義務 。符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成爲專業投資者 ,但經營機構有權自主決定是否同意其轉化:

                                                  (一)最近 1 年末淨資產不低於 1000 萬元 ,最近 1 年末金融資產不低於500 萬元 ,且具有 1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織 ;

                                                  (二)金融資產不低於 300 萬元或者最近 3 年個人年均收入不低於30 萬元 ,且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者 1 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者 。


                                                  第十二條 普通投資者申請成爲專業投資者應當以書面形式向經營機構提出申請並確認自主承擔可能產生的風險和後果 ,提供相關證明材料 。經營機構應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估 ,確認其符合前條要求 ,說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別 ,警示可能承擔的投資風險 ,告知申請的審查結果及其理由 。

                                                  私募基金的最低認購金額爲100萬元 ,也有部分基金的投資門檻爲300萬-2000萬元不等 。

                                                  根據證監會頒佈的《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三章合格投資者的條款:私募基金應當向合格投資者募集 ,單隻私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量 。投資者轉讓基金份額的 ,受讓人應當爲合格投資者且基金份額受讓後投資者人數應當符合前款規定 。


                                                  私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力 ,投資於單隻私募基金的金額不低於100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:

                                                  (一)淨資產不低於1000 萬元的單位 ;

                                                  (二)金融資產不低於300 萬元或者最近三年個人年均收入不低於50 萬元的個人 。


                                                  前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等 。


                                                  其中 ,下列投資者視爲合格投資者:

                                                  (一)社會保障基金、企業年金等養老基金 ,慈善基金等社會公益基金 ;

                                                  (二)依法設立並在基金業協會備案的投資計劃 ;

                                                  (三)投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員 ;

                                                  (四)中國證監會規定的其他投資者 。


                                                  以合夥企業、契約等非法人形式 ,通過彙集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的 ,私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透覈查最終投資者是否爲合格投資者 ,併合並計算投資者人數 。但是 ,符合本條第(1)、(2)、(4)項規定的投資者投資私募基金的 ,不再穿透覈查最終投資者是否爲合格投資者和合並計算投資者人數 。

                                                  基金應當向合格投資者募集 ,單隻基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量 。目前 ,我國私募基金投資者人數限制如下:

                                                  (1)公司型基金:有限公司不超過50人、股份公司不超過200人 。

                                                  (2)合夥型基金:不超過50人 。

                                                  (3)契約型基金:不超過200人 。

                                                  請您下載並查看各類資產證明文件列表

                                                  資產證明文件說明.pdf

                                                  公司:云杉树资产mg游戏官网管理(北京)有限公司 /風險提示函

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